Dost olmayan ülkelerden karşı taraflar: onlarla nasıl çalışılır

Bazı Rus şirketleri için, düşman ülkelerden muhataplarla çalışma meselesi gündeme gelmeye başladı. Rusya, ekonomik yaptırımlar ve siyasi gelişmeler karşısında bu ülkelerle ticari ilişkilerini kısıtlamak veya kontrol altına almak için adımlar atmıştır.

Bu yazıda, Rus mevzuatı çerçevesinde dost olmayan ülkelerdeki muhataplarla nasıl doğru bir şekilde çalışılacağını ele alacağız.

Dostça olmayan ülkelerin listesi

Dost olmayan ülkeler, Rusya'ya yaptırım uygulayan, ticari ilişkileri kısıtlayan veya diğer düşmanca eylemlerde bulunan ülkeleri içerir.

Bu liste şu anda şunları içermektedir:

• ABD
• Avrupa Birliği (tüm Üye Devletleri dahil)
• Kanada
• Birleşik Krallık
• Japonya
• Avustralya
• Norveç
• İsviçre
• Yeni Zelanda.

Bu ülkeler, Rusya'ya karşı ekonomik yaptırımlar getirmelerinin yanı sıra siyasi faktörler nedeniyle de dost olmayan ülkeler listesine dahil ediliyor.

Bu liste değişikliğe tabidir, bu nedenle güncel bilgiler için resmi kaynakları düzenli olarak kontrol etmek önemlidir.

Dost olmayan devletlerle ilişkili kişiler kimlerdir?

Dost olmayan devletlerle bağlantılı kişiler, — bunlar sadece şirketler değil, aynı zamanda bu tür ülkelerde vatandaşlığı veya ikametgahı olan bireylerdir.

Bu kategoriye tam olarak kimlerin girdiğine bir bakalım:

• Dost olmayan ülkelerde kayıtlı şirketler.

Bir kuruluş dost olmayan bir ülkede kayıtlıysa, o devletle ilişkisi olan bir kişi olarak kabul edilir. Bu durum sadece büyük şirketler için değil, aynı zamanda küçük ve orta ölçekli işletmeler için de geçerlidir.

Amerika Birleşik Devletleri'nde kayıtlı bir şirket, Rus şirketleriyle iş yaparsa, düşman bir devletle ilişkili kişiler listesine dahil edilir.

• Dost olmayan ülkelerin vatandaşı veya sakini olan kişiler.

Bir kimse dost olmayan bir devletin vatandaşı veya sakini ise, o devletle bağlantılı bir kişi olarak da kabul edilecektir. Bazı kısıtlamalar yalnızca işletmeler için değil, aynı zamanda bireyler için de geçerli olabilir, örneğin işlemlere veya yatırımlara katılırken.

Rus bir şirkette çalışan bir İngiliz vatandaşı, vatandaşlığıyla ilgili kısıtlamalara tabi olabilir.

• Sermayesinde dost olmayan ülkelerin vatandaşlarına veya şirketlerine ait olan şirketler.

Bir Rus şirketinin sermayesinde, düşman ülkelerin vatandaşlarına veya kuruluşlarına ait hisseler varsa, böyle bir şirket de düşman bir devletle ilişkili kabul edilecektir.

Bu, satın almalar veya satışlar gibi büyük işlemleri ilgilendirebilir. Bir Fransız yatırımcının %40 hissesine sahip olduğu bir Rus şirketi bu kurallar kapsamına giriyor.

• Düşman ülkelerdeki şirketleri kontrol eden kişiler.

Bir Rus şirketi, dost olmayan devletlerden gelen kişiler veya tüzel kişiler tarafından yönetiliyor veya kontrol ediliyorsa, bu tür şirketler de bu kategoriye girebilir.

Rusya'da bir ABD vatandaşı tarafından yönetilen bir şirket, diğer Rus şirketleriyle olan ilişkilerinde kısıtlamalarla karşı karşıya kalabilir.

• Dost olmayan ülkelerde yaptırım uygulanan örgütlerle bağlantısı olan kişiler.

Bir kuruluş veya bireyin, dost olmayan ülkelerde yaptırımlara tabi olan şirketler veya bireylerle ortaklıkları veya ticari ilişkileri varsa, bu tür devletlerle ilişkili olarak da değerlendirilebilir.

Örneğin, Almanya'dan bir firma ile düzenli olarak işbirliği yapan Rusya Federasyonu'ndan bir şirket kısıtlamalarla karşı karşıya kalabilir.

Tüm bu kuralların sadece bireysel ülkeler düzeyinde değil, aynı zamanda uluslararası anlaşmalar düzeyinde de düzenlendiğini anlamak önemlidir.

Hangi işlemler için izin gerekir?

Rus şirketleri ve vatandaşları özel kurallara uymak zorunda. Ana gereksinimlerden biri şudur: Belirli işlemlere girmeden önce yetkili makamlardan izin almak.

Hangi tür işlemlerin izin gerektirdiğini düşünelim:

• Gayrimenkul işlemleri.

Örneğin, bir Rus şirketi ticari gayrimenkulünü düşmanca bir ülkeden bir şirkete satarsa veya bir Rus vatandaşı dairesini düşmanca bir ülkeden bir yatırımcıya satmaya karar verirse, bunu aynı şekilde yapmak mümkün olmayacaktır.

• Şirket hisseleriyle yapılan işlemler.

Bir Rus şirketi, sahipleri düşman bir devletten olan başka bir şirketteki hissesini veya paylarını satarsa, böyle bir işlem için izin alınması gerekir.

• Kredi veya alacak sağlanmasına ilişkin işlemler.

Bir Rus şirketi veya vatandaşı, düşman bir devletten bir şirkete veya bireye kredi veya borç verirse, böyle bir işlem için de bir belge düzenlenmesi gerekir.

• Para Transferi İşlemleri.
• Menkul kıymet işlemleri.
• İhracat-ithalat işlemleri.
• Teknoloji veya ekipmanla ilgili işlemler.

Örneğin, Rusya'daki şirketler, düşman ülkelerdeki muhataplar tarafından satın alınacak teknolojileri, ekipmanları veya yazılımları satmak veya transfer etmek istiyor.

Böyle bir izin nasıl alınır?

İzin başvurusunda bulunmadan önce, işlemin özel izin gerektirme şartlarını karşılayıp karşılamadığını öğrenmeniz gerekir.

Bu genellikle askeri amaçlar için kullanılabilen ekipmanları, stratejik öneme sahip ürünleri veya ikili kullanımlı malları içeren işlemleri kapsar.

İzin başvurusunda bulunmak için belgelerinizi hazırlamanız gerekiyor. Genellikle bu liste şunları içerir:

• İzin başvurusu (form, işlem türüne göre değişiklik gösterebilir).
• Ürün açıklaması.
• Karşı taraf ile anlaşma.
• Mal veya hizmetlerin devlet şartlarına uygunluğunu teyit eden belgeler.

Başvuru, dış ticaret, mal ve hizmet ihracatı veya ithalatını kontrol eden ilgili devlet kurumlarına yapılmalıdır.

Rusya'da bu kuruluşlar şunlardır:

• Rusya Federasyonu Sanayi ve Ticaret Bakanlığı — ihracat izinleri için.
• Rusya Federasyonu Federal Gümrük Servisi — Kısıtlı malların işlemlerini ve ihracatını kontrol etmek.
• Dış Ticaret Kontrol Komisyonu (duruma bağlı olarak).

İnceleme süresi, işlemin karmaşıklığına bağlı olarak değişebilir.

Tüm şartlar sağlandığı takdirde, iş adamına çalışma izni verilir. Belgede tam olarak neyin ihraç edilebileceği ve iş yapmanıza izin verilen kişilerin listesi belirtilecektir.

İzin alındıktan sonra, izinde belirtilen işlem şartlarının tamamına harfiyen uyulması önemlidir. Şartların ihlali, ruhsatın iptali ve yaptırım uygulanmasıyla sonuçlanabilir.

Komisyona başvuru ve belgeler nasıl sunulur?

Düşman bir devletin muhatabı ile anlaşma yapmak istiyorsanız yetkili makamlardan izin almanız gerekir.

Bu süreçte size yardımcı olacak adımlar şunlardır:

Adım 1. Belgeleri hazırlayın

İhtiyacınız olabilir:

• Belirtilen formda doldurulan izin başvurusu.
• İhraç veya ithal etmek istediğiniz ürün veya hizmet dahil olmak üzere işlemin açıklaması.
• Karşı tarafla yapılan sözleşmenin kopyası.
• Her şeyin yasal gerekliliklere uygun olduğunu doğrulayan belgeler (örneğin, kalite veya güvenlik sertifikaları).

Adım 2. Başvuruyu doldurun

Şunu belirtmeniz gerekir:

• Şirket adı, yasal adres.
• Devredilecek mal veya hizmetlerin tanımı.
• Karşı taraf hakkında bilgiler (örneğin, şirketin adı, kayıt verileri).
• Bir işlem için izin alma nedenleri.

Adım 3. Belgeleri gönderin

Bu, birkaç şekilde yapılabilir:

• Komisyon ofisiyle (örneğin, Rusya Federasyonu Sanayi ve Ticaret Bakanlığı veya Federal Gümrük Servisi) kişisel temas yoluyla.
• Elektronik sistem aracılığıyla (eğer böyle bir seçenek sağlanmışsa). Birçok devlet kurumu, belgelerinizi yükleyebileceğiniz ve başvurunuzun durumunu takip edebileceğiniz çevrimiçi platformlar aracılığıyla başvuruda bulunma seçeneği sunar.

Adım 4. İncelemeyi bekleyin

Başvurunuzun iletilmesinin ardından komisyon inceleme sürecini başlatacaktır. İşlemin karmaşıklığına ve kontrollerin kapsamına bağlı olarak bu işlem birkaç günden birkaç haftaya kadar sürebilir.

Başvurunuzun incelenmesi sonucunda, işlem ya kabul edilir ya da reddedilir şeklinde bir yanıt verilecektir. Sonuç negatif ise ek belgeler sunmanız gerekebilir.

Mal ve ekipman ihracatına ilişkin kısıtlamalar

Rus şirketleri yaptırımlar kapsamında mal ve ekipman ihracatında yeni kısıtlamalarla karşı karşıya.

Bu kısıtlamalar, ürün üretmek veya geliştirmek için kullanılabilecek teknolojiler için geçerlidir.

Bazı ekipman türleri izinsiz kaldırılamaz.

Bu genellikle şunları ilgilendirir:

• Askeri amaçlarla kullanılabilen, yüksek teknolojik potansiyele sahip ekipmanlar.
• Hem sivil hem de askeri endüstride kullanılabilen çift kullanımlı teknolojiler.
• Ülkenin güvenliğini etkileyebilecek pahalı makine veya ekipman gibi yüksek fiyatlı ürünler.
• Düşman devletler tarafından kullanılabilecek hassas teknolojiler gibi ulusal güvenlikle ilgili ürünler.

Birçok hükümet kurumu tarafından Rusya'dan mal ve ekipman ihracatına ilişkin kısıtlamalar getirilmiştir:

• Rusya Federasyonu Sanayi ve Ticaret Bakanlığı — Belirli endüstrilerde kullanılabilen mal ve ekipmanların ihracatını düzenler.
• Federal Gümrük Servisi — Sınır ötesi tüm akışları kontrol eder.
• Rusya Federasyonu Ekonomik Kalkınma Bakanlığı — İhracatı kısıtlanan mal ve teknolojilerin belirlenmesine katılır.

Bir şirket ihracat kısıtlamalarını ihlal ederse, aşağıdaki sonuçlar ortaya çıkabilir:

• Oldukça yüksek olabilen para cezaları ve idari yaptırımlar.
• Sınırda malların gecikmesi veya müsadere edilmesi.
• İhlalin, yerleşik kuralların kasıtlı ihlali ile ilgili olması halinde cezai sorumluluk.

Hoş olmayan durumlardan kaçınmak için şunlar önemlidir:

• Devlet kurumlarının internet sitelerinde düzenli olarak güncellenen ihracat öncesi kısıtlamalar listesini kontrol edin.
• İşleminiz veya ihracatınız kısıtlı malların ihracatını içeriyorsa izin alın.
• Dış ticaret alanında uzman avukat ve danışmanlarımıza danışarak, belgelerinizi doğru bir şekilde hazırlamanıza yardımcı olabilirler.

Kısıtlamalara tabi ekipmanları ihraç etmek için, bir başvuru ile uzman makamlara başvurmanız gerekmektedir.

Örneğin:

• Rusya Federasyonu Sanayi ve Ticaret Bakanlığı, savunma teknolojileriyle ilgili olmayan ekipmanların ihracatına izin verebilir.
• Federal Gümrük Servisi, mallar sıkı yaptırımlara tabi değilse ihracat için belgelerin hazırlanmasına yardımcı olur.

Özel izin olmadan işlem yaparsanız ne olur?

Rusya, özellikle yaptırımlara veya kısıtlamalara tabi ürünler söz konusu olduğunda, ekipman ihracatını düzenleyen katı yasalara sahiptir.

Özel izin alınmadan işlem yapılması durumunda Rusya'nın çeşitli yasa ve yönetmelikleri ihlal edilebilir. İşte bunlardan bazıları:

• 18.07.2009 tarihli 181-FZ sayılı "Rekabetin Korunması Hakkında" Federal Kanun.

Bu kanun, Rusya'nın uluslararası alanda çıkarlarını ihlal edebilecek dış ticaret ve operasyonlara ilişkin eylemleri düzenliyor. Yasanın hükümlerinin ihlali para cezalarına ve yaptırımlara yol açabilir.

• 09.12.2006 tarihli 170-FZ sayılı "İhracat ve Kontrollü Mallar Üzerindeki Devlet Kontrolü Hakkında" Federal Kanun.

Yasa, stratejik öneme sahip ürünler de dahil olmak üzere, devlet kontrolüne tabi malların ihracatını düzenler.

• 06.07.2003 tarihli 96-FZ sayılı "Savunma ve güvenlik amaçlı malların ihracatı ve ithalatı hakkında" Federal Kanun.

Askeri veya savunma amaçlı kullanılabilecek mal ve teçhizatın ihracatını düzenler. Bu kanunun hükümlerine aykırı davranılması halinde cezai sorumluluk doğmaktadır.

• Rusya Federasyonu Hükümeti'nin 29.12.2014 tarihli ve 1510 sayılı "İhracat kontrol önlemleri hakkında" Kararı.

Özellikle yaptırım kapsamına giren ürünlerle ilgili işlemler için önemli olan belirli mal ve ekipmanların ihracatı için lisans ve izin alma prosedürünü düzenler.

• 04.06.2018 tarihli 163-FZ sayılı "Uluslararası Finansal Faaliyetler Hakkında" Federal Kanun.

Kanun, uluslararası para transferlerine ilişkin olup, yabancı muhataplarla yapılan işlemlerin ihracat veya ithalat için özel anlaşmalar yapılmasını gerektiren usul ve esasları tanımlamaktadır. İhlal, yaptırımlara ve sonraki işlemlerin yasaklanmasına neden olabilir.

• 29.12.2004 tarihli 195-FZ sayılı "Dış Ticaret Hakkında" Federal Kanun.

Mal ve hizmet ihracatına ilişkin izinlerin alınmasına ilişkin gereklilikler de dahil olmak üzere dış ticaretin tüm yönlerini düzenler. Ciddi mali ve hukuki sonuçlar doğabilir.

• Rusya Federasyonu Cumhurbaşkanı'nın 06.05.2022 tarihli ve 268 sayılı Kararnamesi "Yabancı devletlerin dostça olmayan eylemlerine yanıt olarak karşı önlemlerin uygulanması hakkında."

Kararname, düşman ülkelerdeki muhataplarla yapılan işlemlerin kontrol altına alınmasını amaçlıyor. Bu kararnamenin hükümlerinin ihlali yaptırımlara ve para cezalarına yol açabilir.